一、項(xiàng)目名稱(chēng)
某市屬?lài)?guó)有城市軌道交通運(yùn)營(yíng)企業(yè)公司“四位一體”全面風(fēng)險(xiǎn)防控體系管理咨詢(xún)項(xiàng)目
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二、客戶背景
客戶是市屬大型國(guó)有獨(dú)資公司。
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三、客戶關(guān)鍵問(wèn)題
客戶長(zhǎng)期以來(lái)將安全運(yùn)營(yíng)作為戰(zhàn)略核心，運(yùn)營(yíng)里程和客運(yùn)量快速增長(zhǎng)，服務(wù)水平和經(jīng)濟(jì)效益持續(xù)提升。在“交通強(qiáng)國(guó)”思想指引下，在多網(wǎng)融合、建設(shè)1小時(shí)通勤圈等多項(xiàng)戰(zhàn)略任務(wù)布置的進(jìn)程中，發(fā)展目標(biāo)與面臨的挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)，都對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)和運(yùn)行效率提出了非常高的要求。
1、風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)職能分散在各個(gè)部門(mén)，如內(nèi)控管理部門(mén)為企業(yè)發(fā)展部，而法務(wù)、合規(guī)的專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)為法規(guī)部，在內(nèi)部管理上缺乏統(tǒng)一協(xié)調(diào)，因此在“四位一體”全面風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)過(guò)程中由于內(nèi)部溝通對(duì)于管理運(yùn)行效率造成了一定的負(fù)面影響。
2、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理各體系的管理基礎(chǔ)不一樣，內(nèi)部控制體系已經(jīng)相對(duì)成熟，而合規(guī)管理體系尚在建設(shè)過(guò)程中，法務(wù)管理體系獨(dú)立運(yùn)作。因此在融合過(guò)程中，存在著一定的阻力。
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四、正略咨詢(xún)解決方案
本次項(xiàng)目需要依托客戶風(fēng)險(xiǎn)防控現(xiàn)狀，構(gòu)建法務(wù)、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控“四位一體”全面風(fēng)險(xiǎn)防控體系。工作目標(biāo)是提高客戶經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)“強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)”的管控目標(biāo)。推進(jìn)法治國(guó)企建設(shè)并建立健全合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控管理體系，形成全面、全員、全過(guò)程、全體系的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。
1、創(chuàng)新性構(gòu)建了法務(wù)、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控“四位一體”全面風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)框架，對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)防控體系的管理目標(biāo)、組織治理體系、制度流程和運(yùn)行機(jī)制的融合路徑進(jìn)行了創(chuàng)新性的設(shè)計(jì)。
2、充分融入了客戶風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)和要求，在法務(wù)、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控各體系的協(xié)同運(yùn)作機(jī)制上進(jìn)行了創(chuàng)新設(shè)計(jì)。以“強(qiáng)化安全、深度融合、降本提效，樹(shù)立典型”為出發(fā)點(diǎn)，通過(guò)“要素融合做加法、流程融合做減法、管理提升做乘法、組織效能做除法”有效舉措實(shí)現(xiàn)四位一體全面風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)構(gòu)建“四個(gè)一”目標(biāo)，即一個(gè)管理目標(biāo)、一套組織治理體系、一套管理流程、一套成果報(bào)告。
3、在具體的融合方法上，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)構(gòu)建、制度流程的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)注等具體的方式方法上進(jìn)行了創(chuàng)新。
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五、項(xiàng)目效果
初步構(gòu)建了法務(wù)、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控“四位一體”全面風(fēng)險(xiǎn)防控體系框架，對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)防控體系的融合路徑進(jìn)行了設(shè)計(jì)，并幫助地鐵公司明確了法務(wù)、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控各體系的融合要求。
1、體系框架融合。將全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系、內(nèi)控管理體系、法務(wù)管理體系、合規(guī)管理體系進(jìn)行整理和分析，橫向?qū)Ρ?，尋找通用部分和個(gè)性部分，進(jìn)行四位一體全面風(fēng)險(xiǎn)防控體系框架設(shè)計(jì)。主要是開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)防控體系的頂層設(shè)計(jì)問(wèn)題，解決當(dāng)前多體系運(yùn)行過(guò)程中的資源配置問(wèn)題。
2、組織治理結(jié)構(gòu)融合。融合各體系對(duì)于組織治理結(jié)構(gòu)的要求，構(gòu)建符合全面風(fēng)險(xiǎn)防控要求的組織治理體系，主要解決風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中組織及崗位不符合政策要求、權(quán)責(zé)不清的問(wèn)題。
3、管控要素融合。原來(lái)并行的各管理體系的管控要素，統(tǒng)一為責(zé)權(quán)界定、工作流程、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息與溝通、標(biāo)準(zhǔn)等要素，并將法務(wù)、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控要求融入每個(gè)管控要素中，主要解決當(dāng)前北京地鐵風(fēng)險(xiǎn)管控缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，同質(zhì)重復(fù)化工作的問(wèn)題。
4、制度流程文件融合。以?xún)?nèi)控體系制度文件體系為藍(lán)本，融合法務(wù)、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，構(gòu)建起四位一體全面風(fēng)險(xiǎn)防控體系制度文件體系，主要解決全面風(fēng)險(xiǎn)防控體系的制度依據(jù)問(wèn)題，確保管理的體系性和科學(xué)性。
5、工作機(jī)制和保障機(jī)制協(xié)同。通過(guò)對(duì)法務(wù)、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控四體系的工作機(jī)制以及保障機(jī)制進(jìn)行梳理，探索建立各體系的協(xié)同聯(lián)動(dòng)運(yùn)作機(jī)制和保障機(jī)制，主要解決當(dāng)前多體系運(yùn)行管理效率效益不高的問(wèn)題。